诚迈科技:国泰君安证券股份有限公司关于诚迈科技(南京)股份有限公司2024年持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司
关于诚迈科技（南京）股份有限公司
2024 年持续督导工作现场检查报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚迈
科技
保荐代表人姓名：王胜 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：嵇坤 联系电话：021-38676666
现场检查人员姓名：王胜
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 9 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
1、查阅公司章程和公司治理制度；
2、查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
3、与董事会秘书等高管进行访谈，了解公司基本制度的执行情况和董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；
4、了解公司与关联方在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
1、查阅包括内部审计制度、任职人员名单、内部审计部门提交工作计划和报告等在内的内部审计部门资料；
2、查阅审计委员会会议材料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
3、查阅内部审计部门工作计划、工作报告；
4、查阅公司内部控制评价报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 √
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；
2、与公司董事会秘书进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关内部控制制度；
2、取得定期报告、企业信用报告，访谈财务总监，了解是否存在关联交易及对外担保情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1、查阅公司募集资金管理制度及相关的三方监管协议；
2、查阅募集资金专户银行对账单；
3、查阅公司募集的相关三会文件及公开披露文件；
4、了解募集资金使用情况、是否存在变更用途资金的情形。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1、查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告；
2、访谈公司财务总监，了解公司财务状况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1、 查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
2、 查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺注 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1、查阅公司章程、股东分红回报规划；
2、查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
3、与董事会秘书、财务总监进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于诚迈科技（南京）股份有限公司 2024 年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王胜 嵇坤
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日