北陆药业:关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-077
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为进一步提高暂时闲置募集资金及自有资金的使用效率，获取较好的投资回报，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划、并有效控制风险的前提下，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”或“北陆药业”）于
2024 年 12 月 20 日召开第八届董事会第二十三次会议及第八届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过 5,000 万元的闲置募集资金、额度不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监
许可〔2020〕2810 号）同意，公司向社会公开发行面值不超过人民币500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本期公司债券发行面值 50,000 万
元，每张面值为人民币 100 元，共计 500 万张，发行价格为 100 元/张。扣除
与本次发行有关的费用人民币 10,775,471.70 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 489,224,528.30 元。
截至 2020 年 12 月 11 日，公司已收到主承销商中信建投证券股份有限公
司（以下简称“中信建投”）转入的可转换公司债券认购资金扣除不含税承销费用后人民币 493,000,000.00 元。上述募集资金业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了致同验字（2020）第 110ZC00468 号验资报告。公司对募集资金实行专户存储，并与保荐机构、募集资金开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
公司于 2022 年 3 月 9 日召开第七届董事会第三十次会议、第七届监事会
第二十五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司独立
董事和保荐机构对此事项发表了明确同意的意见，并经 2022 年 3 月 25 日召开
的 2022 年第二次临时股东大会和 2022 年第一次债券持有人大会审议通过。公司将“沧州固体制剂新建车间项目”下募集资金 9,597.00 万元人民币变更为“沧州三期原料生产项目”使用。
公司于 2022 年 8 月 25 日召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会
第四次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司独立董事和保荐机构对此事项发表了明确同意的意见。公司在募投项目实施主体、实施地点、投资用途、投资总额不变的情况下将“营销网络建设项目”达到预定可使用状态的日期调整为至 2023 年 12 月前。

公司于 2023 年 4 月 20 日召开第八届董事会第九次会议、第八届监事会
第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金实施地点的议案》，公司独立
董事和保荐机构对此事项发表了明确同意的意见，并经 2023 年 5 月 16 日召开
的 2023 年第一次债券持有人大会审议通过。公司将“营销网络建设项目”实施地点变更为北京。
公司于 2023 年 4 月 20 日召开第八届董事会第九次会议、第八届监事会
第八次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事和保荐机构对此事项发表了明确同意的意见，
并经 2023 年 5 月 16 日召开的 2022 年度股东大会和 2023 年第一次债券持有
人大会审议通过。公司将已达到预定可使用状态且已结项的“研发中心建设项目”节余募集资金 7,862.52 万元用于永久补充流动资金。
公司于 2023 年 7 月 24 日召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会
第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司独立董事
和保荐机构对此事项发表了明确同意的意见，并经 2023 年 8 月 9 日召开的
2023 年第二次临时股东大会和 2023 年第二次债券持有人大会审议通过。公司将变更募投项目“沧州三期原料生产项目”中的中药提取相关业务，变更为化学原料药生产车间。
公司于 2023 年 10 月 25 日召开第八届董事会第十三次会议、第八届监事
会第十一次会议审议通过了《关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事和保荐机构对此事项发表了明确同意的意
见，并经 2023 年 11 月 13 日召开的 2023 年第四次临时股东大会和 2023 年第
三次债券持有人大会审议通过。公司终止“营销网络建设项目”，并将节余募集资金 3,024.96 万元用于永久补充流动资金。

公司于 2023 年 10 月 25 日召开第八届董事会第十三次会议、第八届监事
会第十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途、新增募投项目实
施主体并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事和保荐
机构对此事项发表了明确同意的意见，并经 2023 年 11 月 13 日召开的 2023
年第四次临时股东大会和 2023 年第三次债券持有人大会审议通过。鉴于“高端智能注射剂车间建设项目”已达到预定可使用状态并已结项，公司将此项
目节余募集资金 5,913.18 万元用于“新产品研发项目”、新增北陆益康为实
施主体，并将节余资金 793.91 万元用于永久补充流动资金。
公司于 2024 年 4 月 18 日召开第八届董事会第十七次会议、第八届监事会
第十三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司独立董事和保荐机构对此事项发表了明确同意的意见。公司在募投项目实施主体、实施地点、投资用途、投资总额不变的情况下将“沧州三期原料生产项目”达
到预定可使用状态的日期调整至 2024 年 9 月 30 日。
二、募集资金承诺投资项目情况
截至目前，本次募集资金投资项目及扣除发行费用后的募集资金使用计划如下：
单位：万元
序 承诺投资项目 项目投资总额 拟投入募集资金
号
1 沧州固体制剂新建车间项目 3.00 3.00
2 沧州三期原料生产项目 19,244.14 9,597.00
3 高端智能注射剂车间建设项目 17,535.05 5,392.91
4 新产品研发项目 8,603.36 5,913.18
5 研发中心建设项目 8,830.50 1,177.05
6 营销网络建设项目 4,805.49 1,575.04
7 补充流动资金 15,000.00 13,922.45
合计 74,021.54 37,580.63
在本次发行募集资金到位之前，公司已根据项目进度的实际情况以自筹
资金先行投入。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北京北陆药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（致同专字（2021）第 110A000036 号），以及公司第七届董事会第二十一次会议决议，公司以募集资金 21,041,031.37 元置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，募集资金在短期内会出现部分闲置的情况。
三、前次闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
2024 年 1 月 12 日，公司第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十
二次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划，并有效控制风险的前提下，使用不超过 6,000 万元的闲置募集资金、不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理。额度内资金可以滚动使用，额度使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。
四、本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
进一步提高资金使用效率，在确保公司日常运营正常运转、募集资金投资项目照常建设的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，同时提升公司整体业绩水平，为公司及股东获取更多的回报。
2、投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、不超过 12 个月的存款类产品，且不得
影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得进行质押，募集资金投资的产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销募集资金投资产品专用结算账户的，公司将及时公告。
公司拟使用闲置自有资金购买由商业银行、证券公司或其他金融机构等发行的中低风险、安全性高、流动性好、投资期限最长不超过 12 个月的包括但不限于理财产品、收益凭证、资管计划等投资产品，或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。
3、投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过 5,000 万元的暂时闲置募集资金、不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
4、投资决策及实施
在上述投资额度范围内，董事会授权董事长行使投资决策，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限等。公司计财部负责具体组织实施，并建立投资台账。
5、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等要求，及时披露相关情况。
6、关联关系

公司拟向不存在关联关系的金融机构购