硅宝科技:中信建投证券股份有限公司关于成都硅宝科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于成都硅宝科技股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“硅宝科技”或“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对硅宝科技2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意成都硅宝科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2497号）同意注册，公司本次向特定对象发行不超过99,270,585股（含本数）新股，实际向特定投资者发行人民币普通股（A股）60,258,249股，每股面值1.00元，发行价格为人民币13.94元/股，募集资金合计人民币839,999,991.06元，扣除根据合同约定应付本次增发验资费、律师费、登记费用合计9,240,258.25元（含税）后，加上承销费用和验资费用等可抵扣的增值税进项税523,033.49元，募集资金净额为831,282,766.30元，其中：增加股本60,258,249股，增加资本公积771,024,517.30元。以上募集资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“川华信验（2021）第0016号”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况
单位：元
项目 金额
实际募集资金净额 831,282,766.30
减：部分闲置募集资金暂时补充流动资金 200,000,000.00
置换预先投入募集项目资金 36,930,418.87
以前年度 直接投入募集项目资金 449,657,929.59
资金使用
情况 补充流动资金
加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还
利息收入扣除手续费净额 21,401,473.28
上年结余 166,095,891.12
实际募集资金净额
加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还 370,000,000.00
利息收入扣除手续费净额 3,536,176.25
本年资金 减：直接投入募集项目资金 329,932,033.61
使用情况 购买理财产品资金支出
定期存款
部分闲置募集资金暂时补充流动资金 200,000,000.00
置换预先投入募集项目资金
募集资金专用账户期末余额 9,700,033.76
注：截至2021年3月11日，公司以自筹资金预先投入募投项目36,930,418.87元，其中10万吨/年高端密封胶智能制造项目预先投入29,707,690.00元，国家企业技术中心扩建项目预先投入7,222,728.87元。
截至2024年12月31日，公司募集资金净额831,282,766.30元加上累计已收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等后的净额24,937,649.53元，扣除募投项目累计已使用金额816,520,382.07元（含置换预先投入募集项目资金36,930,418.87元）后，尚未使用募集资金余额人民币39,700,033.76元（其中公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金实际使用金额30,000,000.00元）；截至2024年12月31日募集资金专户余额为9,700,033.76元。

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《成都硅宝科技股份有限公司章程》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据《募集资金专项存储及使用管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储，使用过程中严格履行审批手续，并对使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管情况
2021年3月，公司分别与中信建投证券以及中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行、中国建设银行股份有限公司成都第八支行以及中信银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金三方监管协议》。
2024年3月，公司第六届董事会第十四次会议审议同意公司在上海浦东发展银行股份有限公司成都分行新增募集资金专项账户，用于向特定对象发行股票募集资金的存储、使用和管理。公司与中信建投证券、上海浦东发展银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金三方监管协议》。
根据上述募集资金三方监管协议的约定，公司在上述四家银行分别开设募集资金专用存款账户，一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元（按照孰低原则在5,000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，银行及公司应及时以传真或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。上述募集资金三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异且已得到切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2024年12月31日，募集资金账户具体存放情况如下：

单位：元
开户银行 银行账号 期末余额 备注
中信银行股份有限公司成都领 8111001013200735068 28,704.54 一般存款账户
事馆路支行（注）
中国建设银行股份有限公司成 51050148850800004386 262,481.25 非预算单位专
都第八支行 用存款账户
中国工商银行股份有限公司成 4402239019100108522 不适用 已注销
都高新技术产业开发区支行
上海浦东发展银行股份有限公 73010078801000003914 9,408,847.97 一般存款账户
司成都分行
合计 - 9,700,033.76 -
注：因中信银行股份有限公司成都领事馆路支行无合同签署权，三方监管协议与其上级机构中信银行股份有限公司成都分行签订。
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司2024年度募集资金实际使用情况详见本报告附表2。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年3月25日，公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，同意公司使用3,693.04万元募集资金置换先期投入的自筹资金，以上置换已取得四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）同日出具的川华信专[2021]0072号《鉴证报告》确认。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024年3月20日，公司将2023年度用于暂时补充流动资金的20,000万元闲置募集资金归还至募集资金账户。2024年3月28日，公司召开第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过20,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起12个月内，到期将归还至募集资金专户。

截至2024年12月31日，公司本年度使用募集资金暂时补充流动资金余额为
3,000万元。截至2025年2月25日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资
金全部归还至募集资金专项账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2024年3月28日，公司召开第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司
在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用合计不超过
40,000万元的闲置资金（其中，使用闲置募集资金不超过20,000万元，使用闲置
自有资金不超过20,000万元，自有资金现金管理额度由公司及子公司共同使用）
进行现金管理，上述额度自2023年度股东大会通过之日起12个月内有效，在前述
额度和期限范围内，可循环滚动使用。2024年4月19日，公司2023年度股东大会
审议通过上述事项。
截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的金额已全部到
期，本金和收益已全部转入募集资金专户。当期现金管理收益情况如下：
单位：元
单位名称 理财产品名称 资金来源 买入日 到期日 投资金额 实现收益
兴业银行成都 结构性存款 募集资金 2023.11.3 2024.3.4 10,000,000.00 84,898.63
高新区支行
浦发银行成都 结构性存款 募集资金 2023.11.3 2024.3.18 70,000,000.00 669,375.00
市双楠支行
浦发银行成都