东华测试:江苏东华测试技术股份有限公司第一期员工持股计划(草案)

证券代码：300354 证券简称：东华测试
江苏东华测试技术股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）
江苏东华测试技术股份有限公司
二〇二五年八月

声 明
本公司及董事会全体成员保证，本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

风险提示
1、本员工持股计划须经公司股东会批准后方可实施，后续能否获得公司股东会批准尚存在不确定性。
2、关于本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否实施存在不确定性。
3、本员工持股计划存续期间受宏观经济周期、监管政策变化、二级市场波动、公司经营业绩、国际/国内政治经济形势及投资者心理、员工参与情况等多种复杂因素影响，能否实施存在不确定性。
4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、《江苏东华测试技术股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江苏东华测试技术股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本计划的情形。
3、本员工持股计划的参与对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含子公司）部分董事（不含独立董事）、高级管理人员及核心骨干员工。参加本次持股计划的总人数为不超过 17 人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员为 6 人，具体参与人数以最终实际自愿参与的员工人数为准。
4、本员工持股计划的资金来源为公司计提的奖励基金。结合本计划的参与人数、管理职级等情况，本计划的资金总额不超过 1,129.80 万元，约占公司 2024年度经审计的合并报表归属母公司净利润的 9.27%。奖励基金的提取按照有关财务制度、会计准则进行会计处理，所提取的奖励基金按照权责发生制计入当期费用。
本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，亦不涉及第三方为员工参加本持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等特殊安排。
5、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的东华测试 A 股普通股股票，本员工持股计划经公司股东会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。本员工持股计划受让的股份总数不超过300,000股，占公司目前总股本138,320,201股的0.2169%，本员工持股计划的具体受让股份数量根据参与对象实际出资缴款情况确定。

6、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。员工持股计划所持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
7、本员工持股计划受让价格为公司回购专用证券账户的股票回购均价，即37.66 元/股。前述受让价格参照《上市公司股权激励管理办法》限制性股票的定价规则，不低于股票票面金额，且原则上不低于下列价格的较高者：
（1）本员工持股计划草案公告前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%，
即 20.22 元/股；
（2）本员工持股计划草案公告前 120 个交易日的公司股票交易均价的 50%，
即 21.67 元/股。
在本员工持股计划草案公告日至标的股票过户/登记至本员工持股计划名下期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，前述受让价格将根据本计划相关规定，由董事会做相应的调整。
8、本员工持股计划的存续期为 24 个月，标的股票的锁定期为 12 个月，均
自公司公告最后一笔标的股票过户/登记至本员工持股计划名下之日起算。锁定期满后，在满足相关考核条件的前提下，一次性解锁本员工持股计划所获标的股票。
本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满后，对本员工持股计划进行展期。经管理委员会决定并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
9、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为员工持股计划的日常管理机构，代表员工持股计划行使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《江苏东华测试技术股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公
司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
10、本员工持股计划包括部分董事及高级管理人员，相关人员与本计划存在关联关系。董事及高级管理人员持有人自愿放弃其通过本计划所持公司股份的表决权，仅保留该等股份的分红权、投资收益权，自愿放弃其在持有人会议的提案权、表决权，并已承诺不担任本计划管理委员会任何职务。本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不构成一致行动关系。
11、公司实施本员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见，并且董事会薪酬与考核委员会亦已发表意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东会通知，提请股东会审议并经公司股东会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
13、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目 录

声 明......1
风险提示......2
特别提示......3
释 义......7
第一章 员工持股计划的目的......8
第二章 员工持股计划的基本原则......9
第三章 员工持股计划持有人的确定依据和范围......10
第四章 员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格......12
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核安排......15
第六章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......18
第七章 公司与持有人的权利和义务......19
第八章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......21
第九章 员工持股计划存续期满后股份的处置办法......23
第十章 员工持股计划的管理模式......24
第十一章 员工持股计划的资产构成及权益分配......30
第十二章 员工持股计划的会计处理......32
第十三章 员工持股计划履行的程序......33
第十四章 员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系......34
第十五章 其他重要事项......35
释 义
在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
东华测试、公司、本公司、 指 江苏东华测试技术股份有限公司
上市公司
本员工持股计划、本计划 指 江苏东华测试技术股份有限公司第一期员工持股计划
本员工持股计划草案、本计 指 江苏东华测试技术股份有限公司第一期员工持股计划
划草案 （草案）
《员工持股计划管理办法》 指 《江苏东华测试技术股份有限公司第一期员工持股计
《管理办法》 划管理办法》
持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
标的股票 指 东华测试A股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司、中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第2号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 《江苏东华测试技术股份有限公司章程》
元/万元 指 人民币元/万元
注：1、本员工持股计划草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本员工持股计划草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

第一章 员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本员工持股计划。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工与股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提升公司的吸引力和凝聚力，调动员工的积极性和创造性，吸引和留住优秀管理人才和业务骨干，促进公司长期、持续、健康发展。

第二章 员工持股计划的基本原则
一、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
二、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
三、风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第三章 员工持股计划持有人的确定依据和范围
一、员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人系根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合员工参与意愿确定。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
二、员工持股计划持有人的范围
本员工持